ලියාපදිංචි විකුණුම් සහකාර විභාගය
විශාල සමාගම්වල උසස් ප්රමිති
ශ්රේණිය 11 විභාගය, සාරභූත වශයෙන්, 7 වන විභාගයේ සමාන කොටස්වල අතිශයින්ම කැපූ සහ සරල අනුවාදයක් වේ. කෙසේවෙතත්, විශාලතම සිල්ලර තැරැව්කාර සමාගම් ඔවුන්ගේ ලියාපදිංචි විකුණුම් සහායකයින් වඩා හොඳ උසස් ප්රමිතියකට තබා ඇති අතර, ඔවුන්ගේ ශ්රේණිගත කිරීම් 7 සහ ශ්රේණිගත කිරීම් 66 යන දෙකම ඔවුන්ගේ මූල්ය අනුශාසකයන් කළ යුතුම පරීක්ෂණ සිදු කළ යුතුය.
ශ්රේණිගත කිරීම 11 ශ්රේණිගත කිරීම සඳහා ලියාපදිංචිය
ලියාපදිංචි වෙළද සහායකයින් 11 ශ්රේණියේ ඔවුන්ගේ වැඩ කටයුතුවලට මෙම සීමාවන් අනුගත විය යුතුය.
- ඔවුන්ගේ අනිවාර්ය සේවාලාභියාගේ ඇණවුම පිළිගෙන හෝ මිල ගණන් ඉදිරිපත් කිරීමේදී ඒවා පිළිගැනීමට හා සැකසීමේදී ඔවුන්ගේ සාමාජිකයාගේ පරිශ්රයේ භෞතිකව සිටිය යුතුය.
- නිසි ලෙස ලියාපදිංචි වූ විදුහල්පතිවරයෙකුගේ සෘජු අධීක්ෂණය යටතේ ඒවා විය යුතුය.
- ඔවුන් ආයෝජන උපදෙස් හෝ අදහස් ඉදිරිපත් නොකළ හැකිය.
- ඔවුන් නිර්දේශ ඉදිරිපත් නොකළ හැකිය.
- සාමාජික සමාගමක් වෙනුවෙන් ඔවුන් ඇණවුම් නොකළ හැකිය.
- ඔවුන් නව ගිණුම් පිළිගැනීමට හෝ විවෘත කිරීමට නොහැකිය.
- ඔවුන් දැනට සිටින සේවාදායකයින් පූර්ව සුදුසුකම් සපුරා නොමැති විය හැක.
- නාගරික සුරැකුම්පත් හෝ සෘජු සහභාගීත්ව වැඩසටහන් සඳහා ඇණවුම් පිළිගත නොහැකිය.
- ඔවුන් ක්රියා කරන ගනුදෙනුවල ප්රමාණය හෝ ප්රමාණය අනුව ඔවුන්ට අතිරේක සෘජු හෝ වක්ර වන්දියක් නොලැබේ.
ලියාපදිංචි විකුණුම් සහායකයින්ගේ වාසි
ලියාපදිංචි කර ඇති විකුණුම් සහකාර 11 ශ්රේණියේ විකුණුම් සහායකයෙකුට ඔහුගේ / ඇයගේ ව්යාපාර පොත තුළ ගනුදෙනුකරුවන් වෙතින් විශාල ප්රමාණයේ අනේකවිධ වෙළඳ ඇණවුම් ලබා ගන්නා කාර්යබහුල මූල්ය උපදේශකයෙකු හෝ මූල්ය උපදේශක කණ්ඩායමක් සඳහා විශේෂ වටිනාකමක් ඇත.
ලියාපදිංචි විකුණුම් සහායකයින්ගේ අවාසි
ඉහතින් ඇති සීමාවන්ට යටත් වන ලියාපදිංචි අලෙවි සහයකයා යනු උපදෙස් සහ උපදෙස් ලබා දිය නොහැකි පිරිසිදු ඇණවුම් කරුයෙකි. වාර්තාගත මූල්ය උපදේශකයෙකු එවැනි නියෝගවලට නොගැලපෙන විට, සුදුසු පරිදි සේවාදායකයන්ට එවැනි උපදෙස් ලබා දීම සඳහා අනවශ්ය නියෝග ලබා ගැනීමට අවශ්ය විය හැකිය.
විභාගයේ අන්තර්ගතය
ශ්රේණියේ 11 විභාගයෙන් ප්රශ්න 50 කින් සමන්විත වන අතර පැය එකකි. 70% ක ලකුණු ගණනක් යනු සම්මත ශ්රේණියකි. විභාගයේ ආවරණය වන ප්රධාන විෂයන් වන්නේ:
- සුරැකුම් වර්ග
- පාරිභෝගික ගිණුම් හා නියෝග
- සුරැකුම්පත් වෙළෙඳපොළ
- ආරක්ෂක කර්මාන්ත රෙගුලාසි
විශේෂයෙන්, මාලාවේ 11 විභාගය පිළිබඳව දැනුම පරීක්ෂා කරයි:
- සාමාන්ය කොටස්වල පන්ති; වෙළඳපල වටිනාකම / වර්තමාන මිල; භාගික කොටස්
- සමුච්චිත, පරිවර්තිත, කැල්සියම් හා වෙනස් කළ හැකි / විචල්ය අනුපාතය වැනි වඩාත් කැමති කොටස්
- පොදු සහ වඩාත් කැමති කොටස් හා ණය සුරැකුම්පත් අතර වෙනස
- විකල්ප වර්ග සහ මූලික පාරිභාෂිතය
- ඇමරිකානු තැන්පත් ලැබීම් / කොටස් (ADRs සහ ADSs)
- නිශ්චල දේපල ආයෝජන භාර (REITs)
- ආයෝජන සමාගම් නිෂ්පාදන සහ හුවමාරු-හුවමාරු අරමුදල් (ETFs)
- ගිණුම් වර්ග සහ එක් එක් කළ හැකි ගණුදෙනු
- පාරිභෝගික ඇණවුම් භාර ගැනීම සහ ඒවා ක්රියාත්මක කිරීම සඳහා ඒවා සම්ප්රේෂණය කිරීම
- ගනුදෙනු සහ නියෝග වර්ග සහ ඔවුන් භාවිතා කරන විට
- ගනුදෙනුකරුගේ ඇණවුමක ටිකට් සටහන් කළ යුතු තොරතුරු
- විකිණිය යුතු සුරැකුම් නිකුත් කිරීමට ගනුදෙනුකරුගේ හැකියාව තීරණය කිරීම
- බේරුම්කරණ අවශ්යතා
- සුරැකුම්පත් වෙළෙඳපොළ සහ වෙන්දේසි සහ අලෙවි වෙළඳපොළ අතර වෙනස
- සුරැකුම්පත් ගනුදෙනුවලට සම්බන්ධ වූ වචන
- වෙළඳාම නතර කරන විට අවශ්යතාවය
- සුරැකුම්පත් හා විනිමය කොමිෂන් සභාවේ කාර්යභාරය සහ ෆෙඩරල් බැංකුව
- FINRA සහ වෙනත් ස්වයං නියාමන සංවිධානවල භූමිකාවන්
- 1934 සුරැකුම්පත් විනිමය පනත
- අභ්යන්තර වෙළඳාම
- ලියාපදිංචිය, සුදුසුකම් සහ අඛණ්ඩ අධ්යාපනය පිළිබඳ FINRA සහ NASD නීතිරීති
- වෘත්තීය හැසිරීම් නීති
- සාමාජික සමාගම්වල අධීක්ෂණ සහ අනුකූලතා ක්රියාවලිය