සුරැකුම්පත් නීතියේ ඉතිහාසය
1929 දී ෆ්රෑන්ක්ලින් ඩෙලනා රූස්වෙල්ට්ගේ "නව ගනුදෙනුව" ලෙස කොන්ග්රසය 1933 සුරැකුම්පත් පනත හා 1934 සුරැකුම්පත් විනිමය පනත පනවන ලදී. සුරැකුම්පත් හා විනිමය කොමිෂන් සභාව (සුරැකුම්පත් කොමිසම) පිහිටුවන ලදී.
1933 හා 1934 වර්ෂවලට පෙරාතුව රාජ්ය නීති නීති නිශ්පාදනය කරන ලද්දේ "නිල් අහස් නීති" ලෙසයි. මෙම සුරැකුම් නීතියේ ෆෙඩරල් නීතිවලින් ආරක්ෂාව නොලැබෙන සමහර අවස්ථාවන්හිදී මෙම රාජ්ය නීති ක්රියාත්මක වේ.
රැකියා ගාස්තු
සුරැකුම් නීතිඥයින් කොටස්, අන්යොන්ය අරමුදල්, බැඳුම්කර හා අනෙකුත් මූල්ය උපකරණ සම්බන්ධයෙන් ගනුදෙනුකරුවන් නියෝජනය කරයි. මෙම කාර්යය ප්රාථමික වශයෙන් කොටස් තුනකට හුවමාරු කර ගනු ලබයි.
සුරැකුම්පත් ගනුදෙනු
ප්රාග්ධන කාර්යයන් මූලික ආරෝපණ, ද්විතීයික දීමනා, ඒකාබද්ධ කිරීම් සහ අත්පත් කර ගැනීම් සහ පුද්ගලික සුරැකුම්පත් විකිණීම වැනි නීතිමය තාක්ෂණික කටයුතු කළමනාකරණය කිරීමයි. තොගයක් හෝ වෙනත් සුරැකුම්පත් නිකුත් කිරීම ලෝකය පුරාම ව්යාපාර කටයුතු සඳහා මුදල් යෙදවීම සඳහා යොදා ගනී. ට්රාන්ස්පැක්සි නීතිඥයින් තම ගනුදෙනුකරුවන් වෙනුවෙන් මෙම මෙහෙයුම් සඳහා පහසුකම් සලසයි. විශාල සමාගම් වලින් තනි තනි ආයෝජකයින් සිට. සුරැකුම් නීතිඥයින් මෙම ගනුදෙනු ව්යුහගත කිරීම සඳහා බදු විශේෂඥයින් සමඟ ඉතා සමීපව කටයුතු කරයි.
සුරැකුම්පත් රෙගුලාසි
ගනුදෙනුකාර නීතිඥයෝ "ගනුදෙනුවේ" මහිමයේ ප්රීතිමත් වුවත්, ප්රායෝගිකව නියාමන අංශයන් ගනුදෙනු වල අඛණ්ඩතාව පවත්වාගෙන යයි. 1933 පනත මගින් හදවතේ ඇති වැදගත් මූල්ය තොරතුරු හෙළිදරව් කිරීම සහතික කරයි. නියාමන කටයුතු සඳහා විශේෂඥයන් වන නීති සමාගම් සහ ඇතැම් පුද්ගලයින්ට නියමිත වේලාවට අදාළ තොරතුරු අනාවරණය කළ හැකිය.
මෙම රෙගුලාසි ක්රියාත්මක වන්නේ සුරැකුම් හා විනිමය කොමිසම පමණක් නොව, සුරැකුම්පත් නියෝජිතයින්ගේ කාර්යාලය, සුරැකුම්පත් වෙළඳුන්ගේ ජාතික සංගමය, නිව් යෝර්ක් කොටස් විනිමයේ සහ NASDAQ වැනි අනෙකුත් නියාමන ඒජන්සිවලින්ද වේ. නියාමක කටයුතුවල නිරත වන අතිමහත් ලේඛන කටයුතු සඳහා යෙදවීම සඳහා සුරැකුම්පත් නීතිඥයින් නිතරම පාර්ශවකරුවන්ගෙන් රඳා සිටියි.
සුරැකුම් නඩු සම්බන්ධයෙන්
සමාගම් නියාමනය නොකළහොත් සුරැකුම් නඩුකාරවරුන් කේන්ද්රීය ක්රීඩකයින් බවට පත් වේ. සිවිල් අයිතිවාසිකම් සහ සිවිල් හෝ සාපරාධී බලාත්කාරී ක්රියාවන්ට එරෙහිව නඩු පවරන බැවින්, සුරැකුම්පත් නඩු පවරන්නන් සිවිල් සහ සාපරාධී ප්රදේශ වල වැඩ කරයි. නිදසුනක් ලෙස සුරැකුම්පත් නීතිඥයින් සංස්ථා නිලධාරීන් හා අධ්යක්ෂවරුන්ට එරෙහිව සුරැකුම් වංචා නඩුවක දී සංස්ථාපිතයේ කොටස්කරුවන් නියෝජනය කළ හැකිය, නැතහොත් සුරැකුම්පත් නීති රෙගුලාසි උල්ලංඝනය කිරීම සම්බන්ධ කාරණාවලදී ගනුදෙනුකරුවන්ට සහාය විය හැකිය.
අධ්යාපනය සහ කුසලතා
සුරැකුම්පත් නීතිඥයෙකු බවට පත්වීම සඳහා නීතිමය අධ්යාපනය අත්යවශ්ය වේ. Juris Doctorate උපාධිය අවශ්ය වුවද, සුරැකුම් නීතිපතිගේ සංවර්ධන කටයුතුවලදී මුදල් හෝ ගිණුම්කරණය පිළිබඳ පසුබිමක් ද වැදගත් වේ. විශිෂ්ට ලිඛිත දක්ෂතා ඇති කිරීමට අමතරව, සුරැකුම්පත් නීතිඥයින් මූල්ය දත්ත කියවා තේරුම් ගැනීමට සමත් විය යුතුය.